中信泰富調查涉三大爭議 炒輸外匯合約董事「不知情」

【明報專訊】中信泰富去年10月底爆出炒燶「外匯accumulator」，事隔5個多月，商罪科大舉搜查中信泰富總部，而集團主席榮智健亦在這個時候掛冠離場。市場注視，這5個多月的時差，會否意味執法部門在案情上掌握了新資料，而案情的嚴重性會否已超越證監會的執法範圍，以及是否有人或要為這宗炒輸外匯醜聞負上刑事責任？

串謀欺詐最高囚14年

中信泰富被商罪科搜查當日刊發的通告，承認商罪科正循兩個方向調查該集團，一是公司董事作出虛假陳述，二是普通法提及的串謀欺詐。根據普通法，串謀欺詐的最高刑罰是監禁14年；至於公司董事作出虛假陳述，根據普通法，最高刑罰是監禁14年，若根據《證券及期貨條例》，最高刑罰則是罰款1000萬元，或入獄10年。

中信泰富爆出炒輸外匯合約後，各界對集團的質疑主要有3點﹕

●一是董事「不知情」是否可信，「不知者」是否可以「不罪」？

●二是董事局早在去年9月中已獲悉炒輸外匯，何以拖延至近1個月始公開？

●三是董事局內部知悉集團炒輸外匯後，何以繼續在旗下大昌行的股東通函中，表示「就董事所知，本集的財務及交易狀况，無出現任何重大不利變動。」這是否虛假陳述？

有熟知監管要求的人士指出，單看上述3項指控，以證監的職權範圍已可跟進，如今要出動商罪科調查，可能意味「案中有案」，例如案件被調查期間，執法部門有新發現，或揭出其他跟進路向等。

中信泰富炒輸逾150億元外匯合約事件，去年10月底曝光，剛宣布辭任的主席榮智健和董事總經理范鴻齡，當時均表示他們及其他董事局成員，對集團投資高風險「外匯accumulator」（槓桿式外匯合約）一事「不知情」。一旦證實二人聲稱「不知情」是說謊，證監會可根據《證券及期貨條例》，在諮詢財政司長後要求法院頒令取消相關董事資格（最長可達15年），或是要求相關董事向上市公司賠償。

明報記者