高盛經紀停牌兩年

(綜合報道)

(星島日報報道)以往在股市大行其道的Accumulator(累計票據)，隨着去年市況逆轉，成為很多大戶投資者損手的元兇，而後遺症也逐漸曝光。證監會昨天公布，美資大行高盛的一名前客戶顧問，由於替客戶進行Accumulator違規，遭吊銷牌照兩年，是首次有證券從業員因Accumulator交易而受處分。據了解，該名客戶是現代美容創辦人曾裕。

　　遭證監會點名處分的高盛前客戶顧問王弘，由昨天至一一年七月八日的兩年之內，不能再參與證券業務。證監指出，事緣在○七年十一月，王弘替曾裕進行一項涉及一千三百八十萬港元的Accumulator交易時，並未取得曾裕的指示，而曾裕對有關交易亦不知情。

　　在同年十二月，王弘向曾裕提供自製的報表，解釋其戶口的盈虧情況，但報表的資料並不準確，王弘把一些尚未賺取的盈利也計算在內，報表上的結餘較實際數額高出一百七十二萬美元，相當於一千三百四十二萬港元。曾裕在○八年一月補簽文件確認上述交易，但在兩個月後向證監會投訴，指王弘在進行交易前未獲授權。

　　曾裕對於透過高盛買入Accumulator損手，一直憤憤不平，去年除了向證監會投訴之外，亦以民事訴訟方式向高盛索償，並且召開記者會公開有關事件，甚至直接到高盛的辦事處抗議。雖然王弘已遭證監會處分，但據了解，曾裕對高盛的民事索償尚未審結。

　　曾裕透過公關發表聲明，表示對證監會的紀律行動表示歡迎，又說有關行動顯示她當初對高盛索償是有充分理據的。曾裕重申，高盛應該盡快向她作出賠償。

　　有市場人士指出，證監今次處罰高盛經紀，或會觸發更多相類似投訴或索償。因為以往投資顧問在推介投資產品時，可能會列出產品潛在盈利，而且在市旺時，不排除有經紀會為相熟客戶訂定合約後才要求客戶確認，但今次證監會指出這種做法違規，對經紀處罰，令投訴客戶索償勝算增加，可能會有更多相類似投訴或索償出現。

　　另有市場人士指出，隨着股市在今年第二季反彈，一度令投資者損失慘重的Accumulator也開始有人問津，但數量只及○七年高峰期的一、兩成，而且吸取了去年教訓，投資者也較為審慎，Accumulator的條款也不及以往進取，即使市況再逆轉，「殺傷力」也比以往為輕。