涉嫌操作「老鼠倉」 前OppenheimerFunds量化分析師被起訴

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【彭博】-- 前OppenheimerFunds量化分析師Sergei Polevikov被刑事起訴,因為他涉嫌利用機密信息搶在其雇主之前進行交易。

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現年48歲的Polevikov被指用他以妻子名義開立的證券賬戶,利用有關可能代表公司客戶進行的交易的內幕信息建老鼠倉。曼哈頓的聯邦檢察官表示,他靠大額交易可產生的相對較小價格波動賺了850萬美元。他們說,Polevikov進行了3,000多筆交易,其中一些是在公司的電腦上操作的。

Polevikov也遭到美國證券交易委員會(SEC)起訴。SEC在聲明中稱,他曾在「兩家著名資產管理公司」擔任量化分析師。SEC稱,至少從2014年1月到2019年10月,Polevikov「可以獲知有關其雇主證券指令和交易之規模和時間的實時非公開信息」,並借機悄悄搶先交易。

據一位知情人士,雖然法院文件沒有提OppenheimerFunds的名字,但它正是Polevikov在上述時期中工作的地方。

景順的一名代表不予置評。景順在2019年收購了OppenheimerFunds。

指控

Polevikov被控一項證券欺詐、一項電匯欺詐和一項投資公司欺詐。他於周三晚被捕,並於周四下午在曼哈頓聯邦法院被法官James L. Cott提審。Cott同意了150萬美元的保釋方案,條件是以現金或財產作保並由他的妻子共同簽署。

Polevikov的代表律師Brooke Cucinella稱,他將「大力為自己辯護」。Cucinella說,他對這些指控感到驚訝,並認為政府搞錯了。

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根據SEC的起訴書,Polevikov會看到所在機構的客戶在一個內部系統下達的指令——在它們被處理的時候,並會用他妻子的賬戶進行相同的交易。

「如果Polevikov看到了一個買入某公司證券的掛單,他也會買入;如果看到賣出掛單,他就會賣出或做空這只股票,」SEC說。「在雇主的交易被執行後,Polevikov通常會在當天晚些時候平倉,借助雇主的大型交易所引起的價格波動獲利。」

在檢察官舉的一個例子中,該機構於2018年1月19日下了購買Itau Unibanco股票的一筆大單。在交易執行前,Polevikov妻子的帳戶進行了購買這家公司40萬股股票的交易。當該機構執行指令時,他妻子賬戶中的股票被賣出,獲利約96,358美元。

原文標題Ex-OppenheimerFunds Analyst Is Charged With Front-Running (2)

(新增自小標題起的內容)

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