美國監管機構起訴幣安 尋求永久禁止交易及註冊

美國商品期貨交易委員會(CFTC)起訴全球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)、幣安創辦人兼行政總裁趙長鵬、前首席合規總監Samuel Lim，由於涉嫌違反監管規定，經營非法的交易所。CFTC尋求沒收幣安非法所得、處以罰款，並實施永久的交易及註冊禁令。 起訴書指出，至少由2019年至今，幣安向美國人提供並幫助執行大宗商品衍生品交易，在知情下故意規避當地法規，為了商業利益而策劃監管套利策略。 根據起訴書，幣安透過約300個內部帳戶在自己平台進行交易，帳戶由趙長鵬直接或間接持有，但交易所並未在公開使用條款或其他地方披露，CFTC指這些內部帳戶不受幣安的內幕交易政策約束。 CFTC指出，幣安的合規計劃一直無效，沒有要求客戶在交易前提交任何驗證身份訊息，亦沒有執行旨在防止及發現恐怖主義融資及洗錢的基本合規程序。同時指控，Samuel Lim涉嫌協助並教唆下屬進行違規行為，包括指導客戶使用虛擬私人網絡(VPN)以規避合規要求。 外電引述幣安發言人指，有關起訴出乎意料並令人失望，公司仍將繼續與美國及全球監管機構合作。公司又說，為配合美國監管要求，過去兩年已投入大量人力物力，以確保平台上沒有美國用戶。