美國SEC強令華爾街檢查100多部交易員和銀行家的私人手機

美國SEC強令華爾街檢查100多部交易員和銀行家的私人手機

【彭博】— 美國正對WhatsApp等平台上的秘密信息傳遞進行有史以來規模最大的一次調查,當局迫使華爾街系統性地檢查頭部交易員和銀行家攜帶的逾100部私人手機。

知情人士透露,美國證券交易委員會(SEC)一直在向各銀行發送需檢查的關鍵職位清單,且在某些情況下包括特定投資銀行團隊或交易部門負責人在內的約30人。這些職位上的人員被勒令交出手機讓律師檢查。

此舉意在評估華爾街專業人士使用未經授權的信息平台相互或與客戶聊天的普遍程度。監管機構正在研判要對哪些機構因未能保護通過未經批准的平台發送的業務相關信息而實施懲罰以及懲罰力度。包括高盛集團、摩根士丹利、花旗集團、滙豐控股和瑞信集團在內的金融機構曾表示,正在配合美國當局對信息傳遞應用程序的調查,但尚不清楚是否都在檢查手機。

知情人士稱,訪問個人設備的請求極為敏感,因可能涉及多年的辦公室閑話甚至個人信息,因此銀行正在安排外部律師協助進行審查,後者充當中介並保留一些表面的隱私。律師們被指示尋找與業務有關的信息,而這一界定可能給業內人士帶來些許安慰:向同事吐槽差勁的老板可能不會被視為業務相關。老板也不會知道。此外,監管機構現階段一般不會要求了解信息的內容,而只是要知道何人使用了非法信息傳遞渠道以及使用的頻率。

今年早些時候,德意志銀行警告員工不要刪除WhatsApp上的通訊紀錄。知情人士本周透露,這家總部位於法蘭克福的公司尚未披露美國的調查,但已收到德國金融監管機構BaFin提供信息的要求。

各銀行和SEC的發言人不予置評。

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US Pries Into Over 100 Trader and Banker Phones in Texting Probe

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