證監會暫時吊銷藺常念牌照7.2個月

<匯港通訊> 證監會暫時吊銷智易東方負責人員藺常念的牌照7.2個月,由今日起至明年1月16日止。

證監會已就智易東方於2014年7月1日至2015年11月16日期間,違反發牌條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失,對其作出處分。

證監會發現,智易東方在關鍵期間的違規行為及缺失,可歸因於藺常念沒有履行他作為智易東方的負責人員兼高級管理層成員的職責。

由於藺常念在關鍵期間,容許智易東方向客戶提供委託賬戶管理服務,及直接向上市公司介紹客戶認購由這些公司所發行的非上市債券,故他直接導致智易東方違反了其發牌條件。藺常念亦表現出他基本上並不了解,亦沒有妥善管理與智易東方的業務相關的風險。 (BC)