證監會禁止太平証券前負責人員盧偉明重投業界7個月
<匯港通訊> 證監會禁止太平証券(香港)前負責人員盧偉明重投業界7個月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。
調查發現,於2018年1月2日至2018年9月28日期間,盧在太平証券不知情之下,登入兩名客戶的互聯網交易賬戶,並替他們發出交易指示,造成客戶自己發出該等交易的假象。盧亦沒有就該兩名客戶發出的交易指示備存妥善紀錄。
他的行為違反了太平証券的內部政策,令公司無法妥善監察該兩名客戶賬戶的操作。 (ST)
*詳情見:https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=23PR103