證監會禁止彭漢彬重投業界21個月

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<匯港通訊> 證監會公布,禁止渣打銀行(香港)前私人銀行客戶關係經理及新加坡銀行前高級客戶關係經理彭漢彬重投業界21個月,由2020年11月25日至2022年8月24日止。

證監會表示,是在金管局轉介個案後採取紀律行動。金管局在基於渣打銀行的主動呈報而進行的調查中發現,彭漢彬於2010年4月17日至2017年3月31日期間的行為,違反了渣打銀行的內部政策,包括沒有向其當時的僱主渣打銀行披露他在另外三家金融機構持有的私人證券帳戶;透過上述帳戶進行合共48宗證券交易,並且沒有向渣打銀行尋求預先審批,或在執行後向渣打銀行匯報該等交易;以及七度向渣打銀行作出虛假聲明,表示他當時沒有任何證券帳戶。

金管局於去年11月決定基於上述失當行為,暫時中止其註冊15個月。彭漢彬繼而於12月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核金管局的決定。今年2月彭漢彬要求上訴審裁處延期舉行聆訊,因他前往中國公幹後正接受14天的家居檢疫。惟金管局與彭漢彬當時的僱主新加坡銀行核實後,發現彭漢彬是因私人事務到訪中國,亦沒有自行於家居接受檢疫。

彭漢彬被新加坡銀行解僱後,於今年3月17日起已不再是獲金管局註冊的有關人士。由於對前有關人士採取紀律行動的法定權力歸證監會所有,故金管局將案件轉交證監會。

證監會認為彭漢彬關涉其私人證券帳戶的行為及蓄意向上訴審裁處作出失實陳述,乃屬不誠實的行為,令其品格、可靠程度及其是否有能力稱職地及誠實地進行受規管活動受到質疑。 (CC)