證監會禁止新鴻基投資前客戶主任陳舜琼重投業界24個月

證監會就新鴻基投資前客戶主任陳舜琼違反證監會的《操守準則》,禁止她重投業界,為期24個月,由2020年11月25日起至2022年11月24日止。證監會調查發現,陳於2008年10月至2015年8月期間,在沒有事先獲得兩名客戶的書面授權及新鴻基投資高級管理層審批的情況下,以委託形式在該等客戶的帳戶內進行交易。陳的做法違反了《操守準則》內有關委託帳戶的授權及操作的監管規定,以及新鴻基投資有關委託帳戶的政策和程序。 證監會認為,陳沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,以維護客戶的最佳利益。陳的行為令新鴻基投資未能對有關帳戶的操作進行監察及監督,以及無法保障客戶免其承受在帳戶內出現未經授權買賣的風險,以致他們的利益受到損害。(vi/da)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com