證監會禁止渣打前客戶關係經理彭漢彬重投業界21個月

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證監會在金管局轉介個案後採取紀律行動,禁止渣打銀行(香港)前私人銀行客戶關係經理及新加坡銀行前高級客戶關係經理彭漢彬重投業界,為期21個月,由2020年11月25日至2022年8月24日結束。 證監會表示,金管局在基於渣打銀行的主動呈報而進行的調查中發現,彭漢彬於2010年4月17日至2017年3月31日期違反渣打銀行的內部政策,未有向渣打銀行披露他在另外三家金融機構持有的私人證券帳戶,透過上述帳戶進行合共48宗證券交易,事前未尋求預先審批,事後亦未匯報該等交易;並七度向渣打作出虛假聲明,指他當時沒有任何證券帳戶。就上述失當行為金管局暫時中止彭的註冊15個月。 彭氏於2019年12月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核,並於今年2月要求上訴審裁處延期舉行原定於2020年2月17日的聆訊,聲稱在2月7日前往中國內地公幹後,正在接受14天的家居檢疫。惟金管局與彭當時的僱主新加坡銀行核實後,發現他當時是因私人事務到訪中國內地,其後他亦沒有自行於家居接受檢疫。(gc/da)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com