證監會禁止盧偉明重投業界七個月

證監會禁止太平証券前負責人員盧偉明重投業界七個月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,於2018年1月2日至2018年9月28日期間,盧在太平証券不知情之下,登入兩名客戶的互聯網交易帳戶,並替他們發出交易指示,造成客戶自己發出該等交易的假象。他亦沒有就該兩名客戶發出的交易指示備存妥善紀錄。 證監會指,他的行為違反了太平証券的內部政策,令公司無法妥善監察該兩名客戶帳戶的操作。(ha/u)~ 阿思達克財經新聞 網址: www.aastocks.com