證監首宗告保薦人遇挫須撤回

星島日報
港交所昨刊發上市規則指引,並提出不再適合上市的個案。
港交所昨刊發上市規則指引,並提出不再適合上市的個案。

【星島日報報道】(星島日報報道)證監會向問題新股保薦人「開刀」的大計受挫。證監曾就中國森林財務造假事件,入稟控告作為中國森林保薦人的渣打及瑞銀,開創保薦人要「上身」的先河。不過,《華爾街日報》表示,證監已撤回對渣打及瑞銀的訴訟;換言之,證監只能替投資者向中國森林及其前管理層索償。

在今年1月,證監就中國森林事件展開訴訟,要求中國森林、其主席李國昌、前行政總裁李寒春、保薦人渣打和瑞銀,以及前核數師畢馬威等6個被告向小股東作出賠償。雖然證監要求上市公司及其管理層向小股東「回水」早有先例,但要求保薦人及核數師「上身」卻是首次,當時已震驚市場。

不過,外電引述證監會發言人表示,證監正修訂有關的法律文件。據了解,在修訂之後,證監的行動主要針對中國森林、李國昌、李寒春,瑞銀及渣打很有可能「甩身」。至於作為核數師的畢馬威亦有可能置身事外,但至昨晚截稿前,尚未能肯定畢馬威是否在被告名單之中剔除。

另一方面,港交所昨日刊發上市規則的指引,當中包括認為有個案不再適合上市,該公司停牌逾兩年,仍未解決及處理導致其持續未能刊發財務業績,以及持續停牌的審計事項或法證調查結果,因此仍未完全符合復牌條件。

法證調查發現,有關公司在中國銷售大部分未有簽發增值稅發票,令人懷疑入帳銷售量的真確性。該公司並曾給予個別分銷商大額現金回佣,但缺乏理據。

另一個個案為有公司擬出售屬於本業的包裝業務,港交所認為完成收購後其將沒有足夠業務或資產,支持其享有上市地位,尤其質疑其新收購的顧問業務是否可行及可持續。

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