大摩向違規使用WhatsApp聯繫員工處以罰款

英國《金融時報》報道,摩根士丹利(MS)有員工使用WhatsApp等即時通訊平台處理公務,決定向有關員工處以罰款。

資料圖片(shutterstock)
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報道引述消息人士表示,摩根士丹利(大摩)對每名違規員工的罰款金額,從幾千至高達百萬美元不等,具體取決於發送訊息的數量、情況嚴重性、員工資歷及是否已經收到警告等因素。

大摩曾在2021年向美國證交會(SEC)支付2億美元,解決員工使用未經批准平台進行聯繫的相關調查。當局及美國金融業監管局(FINRA)規定經紀須就業務相關聯繫作記錄。

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