金管局根據打擊洗錢條例對WBCHK罰款400萬元

金管局宣布,已根據《打擊洗錢條例》,完成對Westpac Banking Corporation香港分行(WBCHK)的調查及紀律處分程序。金融管理專員對該行處以400萬元罰款。 調查發現,該行於2016年6月1日至2017年5月31日期間,沒有及時完成就某些客戶進行定期覆核;期間該行亦沒有設立及維持有效程序,以履行《打擊洗錢條例》下為客戶進行定期覆核的責任。 金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示,及時完成對客戶進行定期覆核,是銀行建立有效打擊洗錢及金融罪行風險管理框架的重要組成部分。銀行須持續了解最新風險情況,配置足夠資源以偵測和防止帳戶被濫用,從而協助打擊洗錢及恐怖分子資金籌集生態系統各持份者,共同應對不斷出現的風險及維持香港銀行體系穩健。 他又指,銀行可參考金管局發出的相關指引,確保管控系統維持有效並以風險為本的原則操作。