證監會指有私人基金或委托帳戶或隱瞞上市公司持股量

【星島日報報道】路透報道,證監會稱,發現有些私人基金或委托帳戶存在不尋常之處,包括可能隱瞞上市公司持股量。 證監會周一發出通函,稱對一些私人基金及委托帳戶的管理情況表示關注,因在監察從事資產管理業務的持牌法團時發現,其中一些私人基金和委托帳戶的投資高度集中、流動性低且互有關連,並發現當中存在多項不尋常之處。 證監會發現,有委托帳戶持有人的帳戶內有龐大而高度集中的股票持倉,但資產管理公司只是按客戶的指示行事,而沒有行使投資酌情權。此外,一些個案涉及相關人士透過買入及賣出單據,購入或出售上市公司股份。而在某些情況下,基金投資者或委托帳戶持有人是那些基金或委托帳戶所投資的上市公司的主要股東、董事或聯系人士。有一宗個案,某資產管理公司的董事,亦是該資產管理公司管理的基金所投資的多家上市公司的董事或行政總裁。 該通函內所闡述的作業方式的性質和實際的商業成分令人質疑,並可能隱瞞了在上市公司的持股量。此外,證監會警告,過度集中持有流動性低或互有關連的股票,可能會對滿足投資者贖回要求的能力造成重大不利影響。(ms)

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